規制コンプライアンス担当者の履歴書

地方証券会社で8年の経験を持つコンプライアンス担当者です。監督統制テスト、規制変更の追跡、苦情審査を担当してきました。SECおよびFINRAの要件を実務的な手順に落とし込み、事業部門の責任者に調査結果を報告し、従業員研修を実施しています。FINRA General Securities Principal登録（Series 24）。

Alpine Crest Securities、コロラド州デンバーのコンプライアンス担当者（2022 – 現在） - リスクベースのサンプリングを用い、4つの事業部門で四半期ごとに15件の監督統制をテストしました。22件の指摘事項を解決まで追跡し、是正にかかる期間の中央値を74日から49日に短縮しました。 - SECおよびFINRAの規則改定を11件の文書化された監督手順に対応付け、発効日前に事業部門の責任者と見直しを調整しました。 - 125人の従業員を対象に年次コンプライアンス研修を実施し、未完了者をフォローアップして、受講完了率を91%から98%に引き上げました。 Mesa Valley Brokerage、コロラド州デンバーのコンプライアンスアナリスト（2018 – 2022） - 毎月約40件の顧客ファイルを確認し、開示や書類の不備を調べました。傾向レポートを共有し、2四半期にわたって開示漏れを14%から7%に減らすことに貢献しました。 - 苦情および社外業務活動の記録を管理し、繰り返し発生する問題を調査して、コンプライアンスマネージャー向けの概要を作成しました。その結果、3チーム向けのガイダンスが更新されました。

ファイナンス理学士 — Western Slope College、コロラド州フォートコリンズ（2017）

• FINRA General Securities Principal登録（Series 24）。現所属の会員証券会社を通じて登録 • FINRA資格試験：Series 24