Prawo i zgodność z przepisami · Średni i wyższy szczebel (4+ lat)

CV specjalisty ds. zgodności z przepisami

Ten przykład przedstawia drogę specjalisty ds. zgodności od pracy analitycznej do nadzoru w fikcyjnej firmie brokersko-dealerskiej. Zawiera przykłady testowania, śledzenia zmian w przepisach i szkolenia pracowników. Dobre CV na to stanowisko łączy znajomość przepisów z konkretnymi dowodami przetestowanych mechanizmów kontrolnych, rozwiązanych problemów i aktualizowanych procedur.

Ocena CV

Czego szukają rekruterzy i systemy ATS. To wskazówka, nie prognoza.

100 / 100Kompletne

100%
  • Dane kontaktowe20 / 20
  • Podsumowanie20 / 20
  • Doświadczenie30 / 30
  • Umiejętności20 / 20
  • Wykształcenie10 / 10

Dane kontaktowe

Umieść je na górze CV — rekruterzy i systemy ATS szukają ich w pierwszej kolejności.

Opcjonalne. W USA, Wielkiej Brytanii i Kanadzie CV zwykle nie zawiera zdjęcia.

49 słów

Każde stanowisko opisz w osobnym akapicie; każde osiągnięcie zacznij w nowym wierszu od „-”.

10 umiejętności

Oddziel umiejętności przecinkami, na przykład: Excel, SQL, planowanie projektów.

Dodatkowe sekcje

Projekty, certyfikaty, języki lub inne informacje, które wspierają twoją kandydaturę.

Licencje i certyfikaty

Alex Morgan

Specjalista ds. zgodności z przepisami

  • alex.morgan@example.com
  • +1 555 0100
  • Denver, CO

Podsumowanie

Specjalista ds. zgodności z ośmioletnim doświadczeniem w regionalnej firmie brokersko-dealerskiej, obejmującym testowanie kontroli nadzorczych, śledzenie zmian regulacyjnych i analizę skarg. Przekłada wymogi SEC i FINRA na praktyczne procedury, dokumentuje ustalenia dla osób odpowiedzialnych za poszczególne obszary działalności i prowadzi szkolenia pracowników. Rejestracja FINRA General Securities Principal (Series 24).

Doświadczenie

Specjalista ds. zgodności w Alpine Crest Securities, Denver, CO (2022 – obecnie) - Co kwartał testował lub testowała 15 kontroli nadzorczych w czterech jednostkach biznesowych, stosując dobór próby oparty na ryzyku; śledził lub śledziła 22 ustalenia aż do ich zamknięcia i skrócił lub skróciła medianę czasu naprawy z 74 do 49 dni. - Mapował lub mapowała zmiany w przepisach SEC i zasadach FINRA na 11 pisanych procedur nadzorczych oraz koordynował lub koordynowała ich przegląd z osobami odpowiedzialnymi za poszczególne obszary działalności przed datą wejścia zmian w życie. - Prowadził lub prowadziła coroczne szkolenia z zakresu zgodności dla 125 pracowników i przypominał lub przypominała osobom, które ich nie ukończyły, zwiększając wskaźnik ukończenia z 91% do 98%. Analityk ds. zgodności w Mesa Valley Brokerage, Denver, CO (2018 – 2022) - Co miesiąc weryfikował lub weryfikowała około 40 akt klientów pod kątem braków w ujawnieniach i dokumentacji; udostępniał lub udostępniała raporty o trendach, które pomogły ograniczyć brakujące ujawnienia z 14% do 7% w ciągu dwóch kwartałów. - Prowadził lub prowadziła rejestry skarg i zewnętrznej działalności biznesowej, badał lub badała powtarzające się problemy i przygotowywał lub przygotowywała podsumowania dla kierownika ds. zgodności, co skłoniło trzy zespoły do aktualizacji wytycznych.

Wykształcenie

Licencjat z finansów — Western Slope College, Fort Collins, CO (2017)

Umiejętności

  • Zasady SEC i FINRA
  • testowanie zgodności
  • ocena ryzyka
  • pisane procedury nadzorcze
  • śledzenie zmian regulacyjnych
  • analiza skarg
  • kontrole wewnętrzne
  • opracowywanie zasad
  • szkolenia z zakresu zgodności
  • usuwanie nieprawidłowości

Licencje i certyfikaty

• Rejestracja General Securities Principal (Series 24), FINRA; rejestracja za pośrednictwem obecnej firmy członkowskiej • Egzamin kwalifikacyjny FINRA: Series 24

Jak napisać CV na stanowisko: Specjalista ds. zgodności z przepisami

Zacznij od zakresu swojej pracy w obszarze zgodności

Umieść u góry aktualne stanowisko, branżę i lata doświadczenia, a następnie dodaj podsumowanie wymieniające przepisy i obszary działalności, którymi się zajmowałeś lub zajmowałaś. W firmach brokersko-dealerskich może liczyć się doświadczenie z SEC i FINRA, a inni pracodawcy mogą skupiać się na przepisach dotyczących bankowości, ubezpieczeń lub opieki zdrowotnej. Dopasuj zakres doświadczenia do ogłoszenia i nie sugeruj, że odpowiadałeś lub odpowiadałaś za przepisy albo obszary działalności, którymi się nie zajmowałeś lub nie zajmowałaś.

Pokaż testy i działania następcze

Opisz testowane kontrole lub procesy, metodę doboru próby albo weryfikacji, liczbę lub częstotliwość oraz dalsze działania podjęte w związku z ustaleniami. Przydatne miary to zamknięte otwarte problemy, czas naprawy, liczba zweryfikowanych akt lub ograniczenie powtarzających się wyjątków. Powiąż liczby z konkretnym okresem i wyjaśnij swoją rolę; odróżnij pracę, którą prowadziłeś lub prowadziłaś, od tej, którą wspierałeś lub wspierałaś.

Podaj kwalifikacje wraz z kontekstem

Wymień odpowiednie certyfikaty i rejestracje w osobnej sekcji, podając ich pełne nazwy oraz organizacje wydające. W przypadku ról związanych z papierami wartościowymi uwzględnij odpowiednie rejestracje FINRA i zaznacz, czy są aktywne, czy uzyskane za pośrednictwem poprzedniej firmy, jeśli to rozróżnienie ma znaczenie. Wymagania zależą od stanowiska i pracodawcy, więc wymieniaj tylko posiadane kwalifikacje i nie przedstawiaj zdania egzaminu jako uzyskania licencji.

Wymień używane systemy

Wymień używane systemy do monitorowania zgodności, zarządzania sprawami i politykami oraz wspierające ład korporacyjny. W razie potrzeby uwzględnij też Excel lub narzędzia raportowe. Krótko opisz, co w nich robiłeś lub robiłaś, na przykład rejestrowałeś lub rejestrowałaś skargi albo śledziłeś lub śledziłaś działania naprawcze. Pomiń ogólne listy oprogramowania, poufne informacje o klientach i niepoparte dowodami twierdzenia, że dane narzędzie zapewniło zgodność programu z przepisami.

Popularne słowa kluczowe

Umiejętności i narzędzia często wymieniane przy tym stanowisku. Używaj tylko tych, które znasz, i zapisuj je tak jak w ogłoszeniu o pracę. Kliknij słowo, aby je skopiować.

Czasowniki opisujące działanie

Testował lub testowałaWeryfikował lub weryfikowałaMapował lub mapowałaAktualizował lub aktualizowałaŚledził lub śledziłaProwadził lub prowadziła dochodzeniaSzkolił lub szkoliła

Pytania dotyczące tego stanowiska

Jak długie powinno być CV specjalisty ds. zgodności z przepisami?

Dla osoby z kilkuletnim odpowiednim doświadczeniem praktycznym celem będzie zwykle dwustronicowe CV, jeśli obie strony zawierają informacje istotne dla roli. Poświęć miejsce na zakres znajomości przepisów, testowanie, dochodzenia, działania naprawcze oraz skalę lub częstotliwość swojej pracy. Wcześniejsze stanowiska możesz opisać krócej, a niezwiązane obowiązki pominąć. Stosuj się do wymagań pracodawcy dotyczących długości i formatu aplikacji.

Czy warto wpisać rejestracje lub licencje FINRA do CV?

Wymień rejestracje istotne dla stanowiska, podając poprawną nazwę serii i status. Series 24 to egzamin kwalifikacyjny General Securities Principal; samo jego zdanie nie oznacza aktywnej rejestracji, która wiąże się z rejestracją w firmie członkowskiej FINRA. Sprawdź swoje dane, zanim określisz rejestrację jako aktywną. Inne rejestracje uwzględniaj tylko wtedy, gdy mają znaczenie dla stanowiska.

Czy mogę przejść do pracy w obszarze zgodności z innej branży?

Tak. Podkreśl doświadczenie, które bezpośrednio się przyda, na przykład przeglądy kontroli, wdrażanie zasad, prowadzenie dochodzeń, obsługę odpowiedzi na audyt lub przechowywanie dokumentacji wymaganej przepisami. Wymień przepisy branżowe, które faktycznie stosowałeś lub stosowałaś, i wyjaśnij, jak twoje doświadczenie wiąże się z docelową rolą. Jeśli nie masz bezpośredniego doświadczenia w pracy z przepisami, rzetelnie wymień odpowiednie kursy lub szkolenia i nie przedstawiaj ich jako doświadczenia zawodowego.

Jakie certyfikaty warto uwzględnić?

Wymień kwalifikacje związane z branżą pracodawcy i opisaną pracą, podając pełną nazwę oraz organizację wydającą. Certyfikat CRCM przyznawany przez ABA koncentruje się na zgodności z przepisami dotyczącymi bankowości konsumenckiej w USA, więc może nie pasować do roli w firmie brokersko-dealerskiej. W obszarze zgodności dotyczącej papierów wartościowych znaczenie mogą mieć odpowiednie rejestracje FINRA. Opisz je jako rejestracje i dokładnie podaj ich aktualny status; samo zdanie egzaminu kwalifikacyjnego nie oznacza aktywnej rejestracji.