Juridiskie jautājumi un atbilstība · Vidēja līdz augsta līmeņa (4+ g.)

Regulatīvās atbilstības speciālista CV

Šajā paraugā redzama atbilstības speciālista izaugsme no analītiķa darba līdz uzraudzībai izdomātā brokeru un dīleru uzņēmumā, iekļaujot testēšanas, noteikumu izmaiņu uzskaites un darbinieku apmācības piemērus. Spēcīgs CV šim amatam sasaista zināšanas par regulējumu ar skaidriem pierādījumiem par pārbaudītajām kontrolēm, novērstajām problēmām un aktualizētajām procedūrām.

CV pārbaude

Ko meklē personāla atlases speciālisti un uzskaites sistēmas. Šis ir ceļvedis, nevis prognoze.

100 / 100Pilnīgs

100%
  • Kontaktinformācija20 / 20
  • Kopsavilkums20 / 20
  • Darba pieredze30 / 30
  • Prasmes20 / 20
  • Izglītība10 / 10

Kontaktinformācija

Norādiet šo informāciju CV augšdaļā; personāla atlases speciālisti un uzskaites sistēmas to meklē vispirms.

Neobligāti. ASV, Apvienotajā Karalistē un Kanādā CV parasti neiekļauj fotoattēlu.

45 vārdi

Katru darbavietu rakstiet atsevišķā rindkopā; katru sasniegumu sāciet jaunā rindā ar “-”.

10 prasmju

Atdaliet prasmes ar komatiem, piemēram: Excel, SQL, projektu plānošana.

Papildu sadaļas

Projekti, sertifikāti, valodas vai cita informācija, kas palīdz jūsu pieteikumam.

Licences un sertifikāti

Alex Morgan

Regulatīvās atbilstības speciālists

  • alex.morgan@example.com
  • +1 555 0100
  • Denver, CO

Kopsavilkums

Atbilstības speciālists ar astoņu gadu pieredzi reģionālā brokeru un dīleru uzņēmumā, tostarp uzraudzības kontroļu testēšanā, regulatīvo izmaiņu uzskaitē un sūdzību pārskatīšanā. Pārvērš SEC un FINRA prasības praktiskās procedūrās, dokumentē konstatējumus uzņēmuma struktūrvienību vadītājiem un vada darbinieku apmācības. FINRA reģistrācija General Securities Principal statusā (Series 24).

Darba pieredze

Atbilstības speciālists uzņēmumā Alpine Crest Securities, Denver, CO (2022 – pašlaik) - Katru ceturksni pārbaudīju 15 uzraudzības kontroles četrās struktūrvienībās, izmantojot uz risku balstītu izlases metodi; sekoju līdzi 22 konstatējumu novēršanai un samazināju vidējo novēršanas laiku no 74 līdz 49 dienām. - Salāgoju SEC un FINRA noteikumu izmaiņas ar 11 rakstiskajām uzraudzības procedūrām un saskaņoju pārskatīšanu ar struktūrvienību vadītājiem pirms izmaiņu spēkā stāšanās. - Katru gadu vadīju atbilstības apmācības 125 darbiniekiem un sazinājos ar tiem, kuri apmācību nebija pabeiguši, tādējādi palielinot pabeigšanas rādītāju no 91% līdz 98%. Atbilstības analītiķis uzņēmumā Mesa Valley Brokerage, Denver, CO (2018 – 2022) - Katru mēnesi pārskatīju aptuveni 40 klientu lietas, meklējot trūkumus informācijas atklāšanā un dokumentācijā; sagatavoju pārskatus par tendencēm, kas palīdzēja divu ceturkšņu laikā samazināt trūkstošas informācijas atklāšanas gadījumu īpatsvaru no 14% līdz 7%. - Uzturēju sūdzību un ārējās uzņēmējdarbības darbību uzskaites žurnālus, izmeklēju atkārtotas problēmas un sagatavoju kopsavilkumus atbilstības vadītājam, kā rezultātā tika atjaunināti norādījumi trim komandām.

Izglītība

Zinātņu bakalaura grāds finansēs — Western Slope College, Fort Collins, CO (2017)

Prasmes

  • SEC un FINRA noteikumi
  • atbilstības pārbaudes
  • riska novērtējumi
  • rakstiskas uzraudzības procedūras
  • regulatīvo izmaiņu uzskaite
  • sūdzību pārskatīšana
  • iekšējās kontroles
  • politiku izstrāde
  • atbilstības apmācības
  • problēmu novēršana

Licences un sertifikāti

• General Securities Principal reģistrācija (Series 24), FINRA; reģistrācija ir spēkā pašreizējā dalībfirmā • FINRA kvalifikācijas eksāmens: Series 24

Kā rakstīt Regulatīvās atbilstības speciālists CV

Vispirms norādiet savas atbilstības jomas tvērumu

CV augšdaļā norādiet pašreizējo amatu, nozari un darba pieredzes ilgumu, pēc tam pievienojiet kopsavilkumu, kurā nosaukti regulējumi un uzņēmējdarbības jomas, ar kurām esat strādājis. Brokeru un dīleru uzņēmumos var būt svarīga SEC un FINRA pieredze, savukārt citi darba devēji var pievērsties banku, apdrošināšanas vai veselības aprūpes regulējumam. Pielāgojiet aprakstu vakances prasībām un neradiet iespaidu, ka esat atbildīgs par regulējumiem vai uzņēmējdarbības jomām, ar kurām neesat strādājis.

Parādiet pārbaudes un turpmākās darbības

Aprakstiet pārbaudītās kontroles vai procesus, izlases veidošanas vai pārskatīšanas metodi, apjomu vai biežumu, kā arī to, kas notika ar konstatējumiem. Noderīgi rādītāji ir novērsto neatrisināto problēmu skaits, novēršanas laiks, pārskatīto lietu skaits vai retākas atkārtotas neatbilstības. Saistiet skaitļus ar skaidri norādītu laika periodu un izskaidrojiet savu lomu; nošķiriet darbu, ko vadījāt, no darba, kurā sniedzāt atbalstu.

Norādiet kvalifikāciju kopā ar kontekstu

Atsevišķā sadaļā norādiet attiecīgos sertifikātus un reģistrācijas, izmantojot to pilnos nosaukumus un izdevējiestādes. Vērtspapīru nozares amatiem norādiet atbilstošās FINRA reģistrācijas un, ja tas ir svarīgi, paskaidrojiet, vai tās ir aktīvas vai uzturētas iepriekšējā uzņēmumā. Prasības atšķiras atkarībā no amata un darba devēja, tāpēc norādiet tikai jums piešķirto kvalifikāciju un nesauciet eksāmenu par licenci.

Nosauciet izmantotās sistēmas

Norādiet izmantotās atbilstības uzraudzības, lietu pārvaldības, politiku vai pārvaldības sistēmas, kā arī Excel vai pārskatu veidošanas rīkus, ja tie ir noderīgi. Īsi paskaidrojiet, ko darījāt katrā sistēmā, piemēram, reģistrējāt sūdzības vai sekojāt koriģējošām darbībām. Neiekļaujiet vispārīgus programmatūras sarakstus, konfidenciālu klientu informāciju vai nepamatotus apgalvojumus, ka kāds rīks nodrošināja jūsu programmas atbilstību.

Bieži lietoti atslēgvārdi

Šajā profesijā bieži norādītas prasmes un rīki. Izmantojiet tikai tos, kas jums piemīt, un tādus vārdus, kādi lietoti darba sludinājumā. Noklikšķiniet uz atslēgvārda, lai to kopētu.

Darbības vārdi

PārbaudījuPārskatījuKartējuAtjauninājuUzskaitījuIzmeklējuApmācīju

Jautājumi par šo profesiju

Cik garam vajadzētu būt regulatīvās atbilstības speciālista CV?

Speciālistam ar vairāku gadu atbilstošu pieredzi divas lapas parasti ir praktisks mērķis, ja abās lapās ir amatam atbilstoši pierādījumi. Atvēliet vietu regulējuma tvērumam, pārbaudēm, izmeklēšanai, problēmu novēršanai un sava darba apjomam vai biežumam. Agrākos amatus var aprakstīt īsāk, bet ar amatu nesaistītus pienākumus izņemt. Ievērojiet darba devēja pieteikumā norādītās prasības par garumu vai formātu.

Vai man CV jānorāda FINRA reģistrācijas vai licences?

Norādiet amatam atbilstošās reģistrācijas, izmantojot pareizo sērijas nosaukumu un statusu. Series 24 ir General Securities Principal kvalifikācijas eksāmens; tā nokārtošana pati par sevi nenozīmē aktīvu reģistrāciju, kas ir saistīta ar reģistrāciju FINRA dalībfirmā. Pirms norādāt, ka reģistrācija ir aktīva, pārbaudiet savus datus. Citas reģistrācijas iekļaujiet tikai tad, ja tās attiecas uz amatu.

Vai es varu pāriet uz atbilstības jomu no citas nozares?

Jā. Izceliet tieši pārnesamu pieredzi, piemēram, kontroļu pārskatīšanu, politiku ieviešanu, izmeklēšanu, atbildes uz revīziju pieprasījumiem vai regulatīvajām prasībām atbilstošu uzskaites dokumentu kārtošanu. Nosauciet nozares noteikumus, ko patiešām esat piemērojis, un paskaidrojiet, kā šī pieredze saistās ar mērķa amatu. Ja jums nav tiešas pieredzes regulējuma jomā, precīzi norādiet atbilstošos mācību kursus vai apmācību un neuzdodiet tos par profesionālu pieredzi.

Kādus sertifikātus man iekļaut?

Norādiet kvalifikāciju, kas atbilst darba devēja nozarei un aprakstītajiem pienākumiem, izmantojot pilno nosaukumu un izdevējiestādi. ABA CRCM programma ir veidota atbilstoši ASV patērētāju banku darbības atbilstības prasībām, tāpēc tā var nebūt piemērota darbam brokeru un dīleru uzņēmumā. Vērtspapīru atbilstības jomā var būt svarīgas atbilstošas FINRA reģistrācijas, taču nosauciet tās par reģistrācijām un precīzi norādiet pašreizējo statusu; nokārtots kvalifikācijas eksāmens pats par sevi nenozīmē aktīvu reģistrāciju.