Reguliavimo reikalavimų atitikties pareigūno gyvenimo aprašymas

Atitikties pareigūnas, turintis aštuonerių metų darbo regioninėje brokerių ir prekiautojų įmonėje patirtį, įskaitant priežiūros kontrolės testavimą, reguliavimo pokyčių stebėjimą ir skundų peržiūrą. SEC ir FINRA reikalavimus paverčia praktiškomis procedūromis, dokumentuoja išvadas verslo padalinių vadovams ir rengia darbuotojų mokymus. FINRA registracija kaip „General Securities Principal“ (Series 24).

Atitikties pareigūnas įmonėje Alpine Crest Securities, Denveris, Koloradas (2022 – dabar) - Kas ketvirtį rizika pagrįstos atrankos metodu tikrino 15 priežiūros kontrolės priemonių keturiuose verslo padaliniuose; stebėjo 22 nustatytų trūkumų šalinimą iki užbaigimo ir sutrumpino vidutinį trūkumų šalinimo laiką nuo 74 iki 49 dienų. - Susiejo SEC ir FINRA taisyklių pakeitimus su 11 rašytinių priežiūros procedūrų ir koordinavo jų peržiūras su verslo padalinių vadovais prieš pakeitimams įsigaliojant. - Kasmet surengė atitikties mokymus 125 darbuotojams ir susisiekė su jų nebaigusiais darbuotojais; taip dalyvių, baigusių mokymus, dalis padidėjo nuo 91 % iki 98 %. Atitikties analitikas įmonėje Mesa Valley Brokerage, Denveris, Koloradas (2018 – 2022) - Kas mėnesį peržiūrėjo apie 40 klientų bylų ir tikrino, ar jose nėra informacijos atskleidimo ir dokumentavimo trūkumų; pateikė tendencijų ataskaitas, kurios padėjo per du ketvirčius sumažinti trūkstamos informacijos atskleidimo atvejų dalį nuo 14 % iki 7 %. - Tvarkė skundų ir išorinės verslo veiklos žurnalus, tyrė pasikartojančias problemas ir rengė santraukas atitikties vadovui; dėl to trijoms komandoms buvo parengtos atnaujintos gairės.

Finansų mokslų bakalauras — Western Slope College, Fort Collinsas, Koloradas (2017)

• Registracija kaip „General Securities Principal“ (Series 24), FINRA; registracija galioja per dabartinę įmonę narę • FINRA kvalifikacinis egzaminas: Series 24