رزومه مسئول انطباق مقررات

مسئول انطباق با هشت سال تجربه در یک کارگزار-معامله‌گر منطقه‌ای، از جمله آزمون کنترل‌های نظارتی، پیگیری تغییرات مقررات و بررسی شکایت‌ها. الزامات SEC و FINRA را به رویه‌های کاربردی تبدیل می‌کند، یافته‌ها را برای مسئولان واحدهای کسب‌وکار مستند می‌کند و به کارکنان آموزش می‌دهد. دارای ثبت FINRA General Securities Principal (Series 24).

مسئول انطباق در Alpine Crest Securities، دنور، CO (۲۰۲۲ – اکنون) - هر فصل ۱۵ کنترل نظارتی را در چهار واحد کسب‌وکار با نمونه‌گیری مبتنی بر ریسک آزمود؛ ۲۲ یافته را تا زمان رفع کامل پیگیری کرد و میانه زمان اصلاح را از ۷۴ به ۴۹ روز کاهش داد. - تغییرات قواعد SEC و FINRA را به ۱۱ رویه نظارتی مکتوب نگاشت کرد و پیش از تاریخ اجرایی‌شدن، بررسی آن‌ها را با مسئولان واحدهای کسب‌وکار هماهنگ کرد. - آموزش سالانه انطباق را به ۱۲۵ کارمند ارائه داد و کارکنانی را که آموزش را کامل نکرده بودند پیگیری کرد؛ در نتیجه نرخ تکمیل از ۹۱٪ به ۹۸٪ رسید. تحلیلگر انطباق در Mesa Valley Brokerage، دنور، CO (۲۰۱۸ – ۲۰۲۲) - هر ماه حدود ۴۰ پرونده موکلان را از نظر نقص در افشا و مستندسازی بررسی کرد؛ گزارش روندها را به اشتراک گذاشت و به کاهش موارد افشای ناقص از ۱۴٪ به ۷٪ طی دو فصل کمک کرد. - سوابق شکایت‌ها و فعالیت‌های تجاری خارج از شرکت را نگهداری کرد، درباره مسائل تکرارشونده تحقیق کرد و خلاصه‌هایی برای مدیر انطباق آماده کرد؛ در پی آن، راهنمای سه تیم به‌روزرسانی شد.

کارشناسی علوم مالی — Western Slope College، فورت کالینز، CO (۲۰۱۷)

• ثبت General Securities Principal (Series 24) نزد FINRA؛ از طریق شرکت عضو فعلی • آزمون احراز صلاحیت FINRA: Series 24