Õigus ja nõuetele vastavus · Kesktase kuni kogenud (4+ aastat)

Regulatiivse vastavuse ametniku CV

See näidis kirjeldab vastavusspetsialisti liikumist analüütiku tööst järelevalverollini fiktiivses maakler-diiler-ettevõttes ning toob näiteid kontrollimisest, reeglimuudatuste jälgimisest ja töötajate koolitamisest. Selle ametikoha tugev CV seob regulatiivsed teadmised selgete tõenditega kontrollide läbiviimise, probleemide lahendamise ja ajakohaste protseduuride kohta.

CV kontroll

Mida värbajad ja jälgimissüsteemid otsivad. See on juhis, mitte ennustus.

100 / 100Täielik

100%
  • Kontaktandmed20 / 20
  • Kokkuvõte20 / 20
  • Töökogemus30 / 30
  • Oskused20 / 20
  • Haridus10 / 10

Kontaktandmed

Paiguta need CV algusesse, sest värbajad ja jälgimissüsteemid otsivad neid esimesena.

Valikuline. USA-s, Ühendkuningriigis ja Kanadas ei lisata CV-le tavaliselt fotot.

42 sõna

Kirjuta iga töö eraldi lõiku; alusta iga saavutust uuelt realt märgiga „-”.

10 oskust

Eralda oskused komadega, näiteks Excel, SQL, projektiplaneerimine.

Lisajaotised

Projektid, sertifikaadid, keeled või muu, mis toetab sinu kandideerimist.

Litsentsid ja kutsetunnistused

Alex Morgan

Regulatiivse vastavuse ametnik

  • alex.morgan@example.com
  • +1 555 0100
  • Denver, CO

Kokkuvõte

Vastavusametnik, kellel on kaheksa aastat kogemust piirkondlikus maakler-diiler-ettevõttes, sealhulgas järelevalvekontrollide testimises, regulatiivsete muudatuste jälgimises ja kaebuste läbivaatamises. Teisendab SEC-i ja FINRA nõuded praktilisteks protseduurideks, dokumenteerib leiud ärivaldkondade vastutajatele ning korraldab töötajate koolitusi. FINRA General Securities Principal registreering (Series 24).

Töökogemus

Vastavusametnik ettevõttes Alpine Crest Securities, Denver, CO (2022 – praeguseni) - Testisin igas kvartalis riskipõhise valimi alusel 15 järelevalvekontrolli neljas äriüksuses; jälgisin 22 leiu lahendamist ja vähendasin paranduste tegemise mediaanaega 74 päevalt 49 päevale. - Kaardistasin SEC-i ja FINRA reeglimuudatused 11 kirjaliku järelevalveprotseduuri suhtes ning koordineerisin ülevaatusi valdkondade vastutajatega enne muudatuste jõustumist. - Korraldasin 125 töötajale iga-aastase vastavuskoolituse ja võtsin ühendust koolituse lõpetamata jätnutega, suurendades läbimisprotsenti 91%-lt 98%-le. Vastavusanalüütik ettevõttes Mesa Valley Brokerage, Denver, CO (2018 – 2022) - Vaatasin iga kuu läbi umbes 40 kliendifaili, otsides avalikustamise ja dokumentatsiooni puudujääke; jagasin trendiaruandeid, mis aitasid kahe kvartaliga vähendada puuduvate avalikustamiste osakaalu 14%-lt 7%-le. - Pidasin kaebuste ja kõrvaltegevuste registreid, uurisin korduvaid probleeme ning koostasin kokkuvõtteid vastavusjuhile, mille tulemusel uuendati kolme meeskonna juhiseid.

Haridus

Rahanduse bakalaureusekraad — Western Slope College, Fort Collins, CO (2017)

Oskused

  • SEC-i ja FINRA reeglid
  • vastavuskontroll
  • riskihindamised
  • kirjalikud järelevalveprotseduurid
  • regulatiivsete muudatuste jälgimine
  • kaebuste läbivaatamine
  • sisekontrollid
  • poliitikate koostamine
  • vastavuskoolitused
  • probleemide lahendamine

Litsentsid ja kutsetunnistused

• General Securities Principal registreering (Series 24), FINRA; registreeritud praeguse liikmesettevõtte kaudu • FINRA kvalifikatsioonieksam: Series 24

Kuidas koostada Regulatiivse vastavuse ametnik CV

Alusta oma vastavustöö ulatusest

Pane CV algusesse oma praegune ametinimetus, tegevusala ja töökogemuse aastad ning lisa seejärel kokkuvõte, kus nimetad regulatsioonid ja ärivaldkonnad, millega oled tegelenud. Maakler-diiler-ettevõtete ametikohtadel võib oluline olla SEC-i ja FINRA kogemus; teised tööandjad võivad keskenduda pangandus-, kindlustus- või tervishoiureeglitele. Lähtu töökuulutuse tööulatusest ning ära jäta muljet, et vastutasid regulatsioonide või valdkondade eest, millega sa ei tegelenud.

Näita kontrollimist ja järeltegevusi

Kirjelda, milliseid kontrolle või protsesse testisid, millist valimi- või läbivaatamismeetodit kasutasid, kui suur oli töö maht või sagedus ning mis sai leidudest edasi. Kasulikud näitajad on lahendatud avatud probleemid, paranduste tegemise aeg, läbivaadatud failide arv või korduvate erandite vähenemine. Seo näitajad selge ajavahemikuga ja selgita oma rolli; erista juhitud tööd toetatud tööst.

Lisa kutsetunnistustele vajalik kontekst

Paiguta asjakohased kutsetunnistused ja registreeringud eraldi jaotisse ning kasuta nende täielikke nimetusi ja väljaandvat organisatsiooni. Väärtpaberivaldkonna ametikohal lisa sobivad FINRA registreeringud ning märgi, kas need kehtivad või pärinevad varasemast tööandjast, kui see vahe on oluline. Nõuded erinevad ametikoha ja tööandja järgi, seega loetle ainult kutsetunnistused, mis sul tegelikult olemas on, ning ära esita eksamit litsentsina.

Nimeta kasutatud süsteemid

Lisa kasutatud vastavusseire, juhtumihalduse, poliitikate või juhtimise süsteemid ning vajaduse korral Exceli või aruandluse tööriistad. Too lühike näide, mida igas süsteemis tegid, näiteks registreerisid kaebusi või jälgisid parandusmeetmeid. Jäta üldised tarkvaraloendid ja konfidentsiaalsed kliendiandmed välja ning ära väida tõendamata, et mõni tööriist muutis sinu programmi nõuetele vastavaks.

Levinud märksõnad

Oskused ja tööriistad, mida selle ameti puhul sageli loetletakse. Kasuta ainult neid, mis sul olemas on, ja sõnasta need töökuulutuse järgi. Klõpsa märksõnal, et see kopeerida.

Tegevust väljendavad tegusõnad

KontrollisinVaatasin läbiKaardistasinUuendasinJälgisinUurisinKoolitasin

Küsimused selle ameti kohta

Kui pikk peaks olema regulatiivse vastavuse ametniku CV?

Mitmeaastase asjakohase kogemusega spetsialisti CV võiks olla kaks lehekülge, kui mõlemal leheküljel on ametikohaga seotud tõendeid. Keskendu regulatiivsele tööulatusele, kontrollimisele, uurimistele, probleemide lahendamisele ning oma töö mahule või sagedusele. Varasemaid töökohti võib lühendada ja ebaolulised ülesanded eemaldada. Järgi tööandja kandideerimisjuhistes toodud pikkuse- ja vorminõudeid.

Kas peaksin CV-s loetlema FINRA registreeringud või litsentsid?

Loetle ametikohaga seotud registreeringud, kasutades õiget seeria nimetust ja staatust. Series 24 on General Securities Principal kvalifikatsioonieksam; selle sooritamine üksi ei tähenda aktiivset registreeringut, mis eeldab registreerimist FINRA liikmesettevõtte juures. Enne registreeringu aktiivseks märkimist kontrolli oma andmeid ning lisa teised registreeringud ainult siis, kui need on ametikohaga seotud.

Kas saan teisest valdkonnast vastavustööle üle minna?

Jah. Tõsta esile otseselt ülekantavad tööd, näiteks kontrollide läbivaatamine, poliitikate rakendamine, uurimised, audititele vastamine või reguleeritud arvestuse pidamine. Nimeta valdkonna reeglid, mida oled päriselt rakendanud, ja selgita, kuidas sinu kogemus sihtametikohaga haakub. Kui sul pole otsest regulatiivset töökogemust, lisa asjakohased kursused või koolitused täpselt ning ära esita neid töökogemusena.

Millised kutsetunnistused peaksin lisama?

Loetle tööandja tegevusvaldkonna ja kirjeldatud tööga sobivad kutsetunnistused, esitades nende täieliku nimetuse ja väljaandja. ABA CRCM keskendub USA tarbijapanganduse nõuetele vastavusele, seega ei pruugi see maakler-diiler-ettevõtte ametikohale sobida. Väärtpaberivaldkonna vastavustöös võivad olulised olla asjakohased FINRA registreeringud; kirjelda neid registreeringutena ja märgi kehtiv staatus täpselt. Kvalifikatsioonieksami sooritamine üksi ei tähenda aktiivset registreeringut.