Jus og etterlevelse · Mellomnivå til senior (4+ år)

CV for compliance-ansvarlig for regelverksetterlevelse

Dette eksemplet følger en compliance-medarbeider fra analytikerarbeid til tilsyn i et fiktivt meglerforetak, med eksempler på testing, sporing av regelendringer og opplæring av ansatte. En god CV for denne rollen knytter regelverkskunnskap til tydelige bevis på hvilke kontroller du har testet, hvilke problemer du har løst, og hvilke prosedyrer du har holdt oppdatert.

CV-sjekk

Dette ser rekrutterere og søkersporingssystemer etter. En veiledning, ikke en prognose.

100 / 100Fullstendig

100%
  • Kontakt20 / 20
  • Sammendrag20 / 20
  • Erfaring30 / 30
  • Ferdigheter20 / 20
  • Utdanning10 / 10

Kontaktinformasjon

Plasser disse opplysningene øverst; rekrutterere og søkersporingssystemer ser etter dem først.

Valgfritt. I USA, Storbritannia og Canada har CV-er vanligvis ikke bilde.

47 ord

Én jobb per avsnitt; start hver prestasjon på en ny linje med «-».

10 ferdigheter

Skill ferdighetene med komma, for eksempel: Excel, SQL, prosjektplanlegging.

Flere seksjoner

Prosjekter, sertifiseringer, språk eller annet som støtter søknaden din.

Lisenser og sertifiseringer

Alex Morgan

Compliance-ansvarlig for regelverksetterlevelse

  • alex.morgan@example.com
  • +1 555 0100
  • Denver, CO

Sammendrag

Compliance-ansvarlig med åtte års erfaring fra et regionalt meglerforetak, inkludert testing av tilsynskontroller, sporing av regelverksendringer og gjennomgang av klager. Omsetter krav fra SEC og FINRA til praktiske prosedyrer, dokumenterer funn for forretningsansvarlige og holder opplæring for ansatte. FINRA-registrering som General Securities Principal (Series 24).

Erfaring

Compliance-ansvarlig hos Alpine Crest Securities, Denver, CO (2022 – nå) - Testet 15 tilsynskontroller hvert kvartal på tvers av fire forretningsenheter ved hjelp av risikobasert utvalg; fulgte opp 22 funn til de var lukket og reduserte median tid til utbedring fra 74 til 49 dager. - Kartla regelverksendringer fra SEC og FINRA mot 11 skriftlige tilsynsprosedyrer og koordinerte gjennomganger med forretningsansvarlige før reglene trådte i kraft. - Holdt årlig compliance-opplæring for 125 ansatte og fulgte opp dem som ikke hadde fullført den. Økte fullføringsgraden fra 91 % til 98 %. Compliance-analytiker hos Mesa Valley Brokerage, Denver, CO (2018 – 2022) - Gjennomgikk rundt 40 klientmapper i måneden for å finne mangler i opplysninger og dokumentasjon; delte rapporter om trender som bidro til å redusere manglende opplysninger fra 14 % til 7 % over to kvartaler. - Vedlikeholdt logger over klager og ekstern forretningsvirksomhet, undersøkte tilbakevendende problemer og utarbeidet sammendrag for compliance-lederen. Dette førte til oppdatert veiledning for tre team.

Utdanning

Bachelor of Science i finans — Western Slope College, Fort Collins, CO (2017)

Ferdigheter

  • SEC- og FINRA-regler
  • Compliance-testing
  • Risikovurderinger
  • Skriftlige tilsynsprosedyrer
  • Sporing av regelverksendringer
  • Gjennomgang av klager
  • Interne kontroller
  • Utforming av retningslinjer
  • Compliance-opplæring
  • Utbedring av problemer

Lisenser og sertifiseringer

• Registrering som General Securities Principal (Series 24), FINRA; registrert gjennom nåværende medlemsforetak • FINRA-kvalifikasjonseksamen: Series 24

Slik skriver du en CV for Compliance-ansvarlig for regelverksetterlevelse

Begynn med omfanget av compliance-arbeidet

Plasser nåværende stillingstittel, bransje og antall års erfaring høyt på CV-en, etterfulgt av et sammendrag som nevner regelverkene og forretningsområdene du har jobbet med. Stillinger i meglerforetak kan legge vekt på erfaring med SEC og FINRA, mens andre arbeidsgivere kan være mer opptatt av regler for bank, forsikring eller helsetjenester. Tilpass omfanget til stillingsannonsen, og ikke gi inntrykk av at du har hatt ansvar for regelverk eller forretningsområder du ikke har jobbet med.

Vis hva du testet og fulgte opp

Beskriv kontrollene eller prosessene du testet, hvordan du valgte ut eller gjennomgikk dem, omfanget eller hyppigheten, og hva som skjedde med funnene. Nyttige mål kan være antall åpne saker som ble lukket, tid til utbedring, gjennomgåtte filer eller færre gjentatte avvik. Knytt tallene til en tydelig periode og forklar hvilken rolle du hadde. Skill mellom arbeid du ledet og arbeid du bidro til.

Oppgi kvalifikasjoner med relevant kontekst

Sett relevante sertifiseringer og registreringer i en egen del, med fullt navn og utstedende organisasjon. For stillinger innen verdipapirer bør du ta med relevante FINRA-registreringer og oppgi om de er aktive eller ble holdt gjennom et tidligere firma når dette skillet er viktig. Kravene varierer mellom stillinger og arbeidsgivere. Oppgi derfor bare kvalifikasjoner du faktisk har, og ikke presenter en eksamen som en lisens.

Nevn systemene du har brukt

Ta med systemer du har brukt til compliance-overvåking, saksbehandling, retningslinjer eller virksomhetsstyring, samt Excel eller rapporteringsverktøy når det er relevant. Legg til et kort eksempel på hva du gjorde i hvert system, for eksempel å registrere klager eller følge opp korrigerende tiltak. Utelat generelle programvarelister, konfidensielle klientopplysninger og udokumenterte påstander om at et verktøy gjorde programmet ditt compliant.

Vanlige nøkkelord

Ferdigheter og verktøy som ofte står oppført for denne rollen. Bruk bare dem du har, og skriv dem slik de står i stillingsannonsen. Klikk på et nøkkelord for å kopiere det.

Handlingsverb

TestetGjennomgikkKartlaOppdaterteSporetUndersøkteLærte opp

Spørsmål om denne rollen

Hvor lang bør en CV for en compliance-ansvarlig for regelverksetterlevelse være?

For en fagperson med flere års relevant erfaring er to sider som regel et praktisk mål, hvis begge sidene inneholder erfaring som er relevant for stillingen. Bruk plassen på regelverksområder, testing, undersøkelser, utbedring og omfanget eller hyppigheten av arbeidet ditt. Du kan korte ned eldre stillinger og fjerne irrelevante oppgaver. Følg eventuelle krav fra arbeidsgiveren til lengde eller format.

Bør jeg føre opp FINRA-registreringer eller lisenser på CV-en?

Oppgi registreringer som er relevante for stillingen, med riktig Series-navn og status. Series 24 er kvalifikasjonseksamenen General Securities Principal. Bestått eksamen alene betyr ikke at du har en aktiv registrering; den er knyttet til registrering hos et FINRA-medlemsforetak. Sjekk opplysningene dine før du omtaler en registrering som aktiv, og ta bare med andre registreringer hvis de er relevante for stillingen.

Kan jeg gå over til compliance fra et annet fagområde?

Ja. Fremhev arbeid du kan bruke direkte i en compliance-rolle, for eksempel kontrollgjennomganger, innføring av retningslinjer, undersøkelser, revisjonssvar eller dokumentasjon i en regulert virksomhet. Nevn bransjereglene du faktisk har brukt, og forklar hvordan erfaringen din er relevant for stillingen du søker på. Hvis du mangler direkte erfaring med regelverk, kan du føre opp relevant kursarbeid eller opplæring på en presis måte, men ikke presenter det som arbeidserfaring.

Hvilke sertifiseringer bør jeg ta med?

Oppgi kvalifikasjoner som passer til arbeidsgiverens bransje og arbeidsoppgavene, med fullt navn og utsteder. CRCM fra ABA er rettet mot compliance innen amerikansk forbrukerbankvirksomhet og passer derfor kanskje ikke for en stilling i et meglerforetak. For compliance innen verdipapirer kan relevante FINRA-registreringer være viktige. Beskriv dem som registreringer og oppgi gjeldende status korrekt. En bestått kvalifikasjonseksamen alene er ikke en aktiv registrering.