Laki ja vaatimustenmukaisuus · Keski- ja ylempi taso (4+ vuotta)

Sääntelyn noudattamisesta vastaavan asiantuntijan ansioluettelo

Tässä mallissa kuvataan sääntelyn noudattamisen ammattilaisen etenemistä analyytikon tehtävistä valvontavastuuseen kuvitteellisessa arvopaperivälittäjässä. Se sisältää esimerkkejä testauksesta, sääntömuutosten seurannasta ja henkilöstön koulutuksesta. Vahva ansioluettelo tätä tehtävää varten yhdistää sääntelyosaamisen selkeisiin näyttöihin testatuista kontrolleista, ratkaistuista ongelmista ja ajantasaisina pidetyistä menettelyistä.

Ansioluettelon tarkistus

Mitä rekrytoijat ja seurantajärjestelmät etsivät. Tämä on opas, ei ennuste.

100 / 100Kattava

100%
  • Yhteystiedot20 / 20
  • Yhteenveto20 / 20
  • Työkokemus30 / 30
  • Osaaminen20 / 20
  • Koulutus10 / 10

Yhteystiedot

Lisää nämä alkuun; rekrytoijat ja seurantajärjestelmät etsivät niitä ensimmäiseksi.

Valinnainen. Yhdysvalloissa, Isossa-Britanniassa ja Kanadassa ansioluetteloissa ei yleensä ole kuvaa.

41 sanaa

Kirjoita yksi työpaikka kappaletta kohden; aloita jokainen saavutus uudelta riviltä merkillä ”-”.

10 taitoa

Erota taidot pilkuilla, esimerkiksi: Excel, SQL, projektisuunnittelu.

Muita osioita

Lisää projekteja, sertifikaatteja, kielitaitoa tai muuta hakemustasi tukevaa sisältöä.

Toimiluvat ja sertifioinnit

Alex Morgan

Sääntelyn noudattamisesta vastaava asiantuntija

  • alex.morgan@example.com
  • +1 555 0100
  • Denver, CO

Yhteenveto

Sääntelyn noudattamisesta vastaava asiantuntija, jolla on kahdeksan vuoden kokemus alueellisesta arvopaperivälittäjästä, muun muassa valvontakontrollien testauksesta, sääntelymuutosten seurannasta ja valitusten arvioinnista. Muuntaa SEC:n ja FINRA:n vaatimukset käytännön menettelyiksi, dokumentoi havainnot liiketoimintayksiköiden vastuuhenkilöille ja kouluttaa henkilöstöä. FINRA General Securities Principal -rekisteröinti (Series 24).

Työkokemus

Vaatimustenmukaisuudesta vastaava asiantuntija, Alpine Crest Securities, Denver, CO (2022 – nykyhetki) - Testasi neljän liiketoimintayksikön 15 valvontakontrollia joka vuosineljännes riskiperusteisella otannalla, seurasi 22 havaintoa niiden ratkaisemiseen asti ja lyhensi korjaustoimenpiteiden mediaanikestoa 74 päivästä 49 päivään. - Kartoitti SEC:n ja FINRA:n sääntömuutokset 11 kirjalliseen valvontamenettelyyn ja koordinoi arviot liiketoimintayksiköiden vastuuhenkilöiden kanssa ennen muutosten voimaantuloa. - Järjesti vuotuisen vaatimustenmukaisuuskoulutuksen 125 työntekijälle ja muistutti koulutuksen kesken jättäneitä, mikä nosti suoritusasteen 91 prosentista 98 prosenttiin. Vaatimustenmukaisuusanalyytikko, Mesa Valley Brokerage, Denver, CO (2018 – 2022) - Arvioi kuukausittain noin 40 asiakastiedostoa ilmoitus- ja dokumentointipuutteiden varalta. Jakoi trendiraportteja, jotka auttoivat vähentämään puuttuvia ilmoituksia 14 prosentista 7 prosenttiin kahden vuosineljänneksen aikana. - Ylläpiti valitus- ja ulkopuolisen liiketoiminnan lokeja, tutki toistuvia ongelmia ja valmisteli yhteenvetoja vaatimustenmukaisuudesta vastaavalle esihenkilölle, mikä johti päivitettyihin ohjeisiin kolmelle tiimille.

Koulutus

Kauppatieteiden kandidaatti (rahoitus) — Western Slope College, Fort Collins, CO (2017)

Osaaminen

  • SEC- ja FINRA-säännöt
  • vaatimustenmukaisuuden testaus
  • riskinarvioinnit
  • kirjalliset valvontamenettelyt
  • sääntelymuutosten seuranta
  • valitusten arviointi
  • sisäiset kontrollit
  • käytäntöjen laatiminen
  • vaatimustenmukaisuuskoulutus
  • ongelmien korjaaminen

Toimiluvat ja sertifioinnit

• General Securities Principal -rekisteröinti (Series 24), FINRA; rekisteröity nykyisen jäsenyrityksen kautta • FINRA-pätevyyskoe: Series 24

Näin kirjoitat ansioluettelon tehtävään Sääntelyn noudattamisesta vastaava asiantuntija

Kerro ensin vaatimustenmukaisuustyösi laajuudesta

Sijoita nykyinen tehtävänimikkeesi, toimialasi ja työkokemuksesi vuodet lähelle ansioluettelon alkua. Lisää niiden jälkeen yhteenveto, jossa mainitset soveltamasi säädökset ja liiketoiminta-alueet. Arvopaperivälittäjät voivat arvostaa SEC- ja FINRA-kokemusta, kun taas muut työnantajat saattavat painottaa pankki-, vakuutus- tai terveydenhuoltoalan sääntöjä. Sovita kuvaamasi osaamisen laajuus työpaikkailmoitukseen äläkä anna ymmärtää, että olisit vastannut säädöksistä tai liiketoiminta-alueista, joita et ole käsitellyt.

Kuvaa testaus ja jatkotoimet

Kuvaa, mitä kontrolleja tai prosesseja testasit, mitä otanta- tai arviointimenetelmää käytit, kuinka paljon tai kuinka usein työtä teit ja mitä havainnoille tapahtui. Hyödyllisiä mittareita ovat ratkaistujen avoinna olleiden ongelmien määrä, korjausaika, arvioitujen tiedostojen määrä tai toistuvien poikkeamien väheneminen. Rajaa luvut selkeään ajanjaksoon ja kerro oma roolisi; erottele johtamasi työ tukemastasi työstä.

Luettele pätevyydet asiayhteyksineen

Merkitse asiaankuuluvat sertifioinnit ja rekisteröinnit omaan osioonsa käyttäen niiden koko nimeä ja myöntävää organisaatiota. Arvopaperialan tehtävissä mainitse soveltuvat FINRA-rekisteröinnit ja kerro, ovatko ne voimassa vai aiemman yrityksen kautta hankittuja, jos erolla on merkitystä. Vaatimukset vaihtelevat tehtävän ja työnantajan mukaan, joten luettele vain pätevyydet, jotka sinulla todella on, äläkä esitä koetta toimilupana.

Nimeä käyttämäsi järjestelmät

Mainitse käyttämäsi vaatimustenmukaisuuden seuranta-, tapaustenhallinta-, käytäntö- tai hallintajärjestelmät sekä Excel tai raportointityökalut, jos ne ovat tehtävän kannalta olennaisia. Lisää lyhyt esimerkki siitä, mitä teit kussakin järjestelmässä, kuten kirjasit valituksia tai seurasit korjaavia toimia. Jätä pois yleiset ohjelmistoluettelot, asiakkaiden luottamukselliset tiedot ja perusteettomat väitteet siitä, että työkalu teki ohjelmastasi vaatimustenmukaisen.

Yleisiä avainsanoja

Tässä tehtävässä usein mainittuja taitoja ja työkaluja. Käytä vain niitä, jotka hallitset, ja käytä työpaikkailmoituksen sanamuotoa. Kopioi sana napsauttamalla sitä.

Toimintaverbejä

TestataArvioidaKartoittaaPäivittääSeurataTutkiaKouluttaa

Kysymyksiä tästä tehtävästä

Kuinka pitkä sääntelyn noudattamisesta vastaavan asiantuntijan ansioluettelon tulisi olla?

Jos olet ammattilainen ja sinulla on useita vuosia tehtävään liittyvää kokemusta, kaksi sivua on yleensä käytännöllinen tavoite, kun molemmilla sivuilla on tehtävän kannalta olennaista näyttöä. Käytä tilaa sääntelyosaamisen, testauksen, selvitysten, korjaustoimien ja työsi laajuuden tai toistuvuuden kuvaamiseen. Tiivistä aiempia tehtäviä ja poista asiaan liittymättömät työtehtävät. Noudata työnantajan hakemuksessa antamia pituus- ja muotoiluohjeita.

Kannattaako ansioluetteloon merkitä FINRA-rekisteröinnit tai toimiluvat?

Luettele tehtävän kannalta olennaiset rekisteröinnit käyttäen sarjan oikeaa nimeä ja kertoen sen tila. Series 24 on General Securities Principal -pätevyyskoe; sen läpäiseminen ei yksin tarkoita voimassa olevaa rekisteröintiä, sillä rekisteröinti edellyttää FINRA-jäsenyritykseen rekisteröitymistä. Tarkista rekisteritietosi ennen kuin ilmoitat rekisteröinnin olevan voimassa ja lisää muut rekisteröinnit vain, jos ne liittyvät tehtävään.

Voinko siirtyä vaatimustenmukaisuustehtäviin toiselta alalta?

Kyllä. Korosta suoraan siirrettävää työkokemusta, kuten kontrollien arviointia, käytäntöjen käyttöönottoa, selvityksiä, auditointipyyntöihin vastaamista tai säänneltyjen tietojen ylläpitoa. Nimeä alan säännöt, joita olet todella soveltanut, ja selitä, miten kokemuksesi liittyy tavoittelemaasi tehtävään. Jos sinulla ei ole suoraa kokemusta sääntelytyöstä, kerro asiaankuuluvista kursseista tai koulutuksesta täsmällisesti äläkä esitä niitä työkokemuksena.

Mitä sertifiointeja kannattaa lisätä?

Luettele työnantajan toimialaan ja kuvattuun työhön sopivat pätevyydet käyttäen niiden koko nimeä ja myöntäjää. ABA:n CRCM keskittyy yhdysvaltalaiseen kuluttajapankkitoiminnan vaatimustenmukaisuuteen, joten se ei välttämättä sovi arvopaperivälittäjän tehtävään. Arvopaperialan vaatimustenmukaisuustehtävissä asiaankuuluvat FINRA-rekisteröinnit voivat olla tärkeitä, mutta kuvaa ne rekisteröinteinä ja ilmoita niiden nykyinen tila täsmällisesti; pelkän pätevyyskokeen läpäiseminen ei tarkoita voimassa olevaa rekisteröintiä.