Jogi és megfelelőségi terület · Középhaladó–senior (4+ év)

Szabályozási megfelelőségi tisztviselői önéletrajz

Ez a minta egy megfelelőségi szakember útját követi az elemzői munkától egy kitalált bróker-kereskedő vállalat felügyeleti szerepéig, példákkal az ellenőrzésekre, a szabályváltozások nyomon követésére és a munkatársak képzésére. Ehhez a munkakörhöz erős önéletrajzod a szabályozási ismereteket az ellenőrzött kontrollok, a megoldott problémák és a naprakészen tartott eljárások egyértelmű bizonyítékaival kapcsolja össze.

Önéletrajz ellenőrzése

Amit a toborzók és a jelentkezőkövető rendszerek keresnek. Útmutató, nem előrejelzés.

100 / 100Teljes

100%
  • Elérhetőségek20 / 20
  • Összefoglaló20 / 20
  • Tapasztalat30 / 30
  • Készségek20 / 20
  • Tanulmányok10 / 10

Elérhetőségek

Írd ezeket a lap tetejére; a toborzók és a jelentkezőkövető rendszerek először ezeket keresik.

Nem kötelező. Az Egyesült Államokban, az Egyesült Királyságban és Kanadában általában fénykép nélkül készül az önéletrajz.

53 szó

Minden munka külön bekezdés legyen; minden eredményt új sorban, „-” jellel kezdj.

10 készség

Vesszővel válaszd el a készségeket, például: Excel, SQL, projekttervezés.

További szakaszok

Projektek, tanúsítványok, nyelvek vagy bármi más, ami alátámasztja a jelentkezésedet.

Engedélyek és képesítések

Alex Morgan

Szabályozási megfelelőségi tisztviselő

  • alex.morgan@example.com
  • +1 555 0100
  • Denver, CO

Összefoglaló

Nyolcéves tapasztalattal rendelkező megfelelőségi tisztviselő egy regionális bróker-kereskedő vállalatnál; feladatkörébe tartozott a felügyeleti kontrollok tesztelése, a szabályozási változások nyomon követése és a panaszok felülvizsgálata. Az SEC- és FINRA-követelményeket gyakorlatias eljárásokká alakítja, dokumentálja a megállapításokat az üzleti területek felelősei számára, és képzéseket tart a munkatársaknak. FINRA General Securities Principal regisztráció (Series 24).

Tapasztalat

Megfelelőségi tisztviselő az Alpine Crest Securitiesnél, Denver, CO (2022 – jelenleg) - Kockázatalapú mintavétellel negyedévente 15 felügyeleti kontrollt tesztelt négy üzleti egységben; 22 megállapítást követett nyomon a lezárásig, és a javítás medián idejét 74 napról 49 napra csökkentette. - Feltérképezte az SEC- és FINRA-szabályváltozásokat 11 írásos felügyeleti eljárásban, és a hatálybalépés előtt egyeztette a felülvizsgálatokat az üzleti területek felelőseivel. - Évente megfelelőségi képzést tartott 125 munkatársnak, és emlékeztette azokat, akik nem végezték el; a teljesítési arányt 91%-ról 98%-ra emelte. Megfelelőségi elemző a Mesa Valley Brokerage-nél, Denver, CO (2018 – 2022) - Havonta körülbelül 40 ügyfélaktát vizsgált át a közzétételi és dokumentációs hiányosságok feltárására; olyan trendjelentéseket készített, amelyek hozzájárultak ahhoz, hogy két negyedév alatt 14%-ról 7%-ra csökkenjen a hiányzó tájékoztatások aránya. - Vezette a panaszok és a külső üzleti tevékenységek nyilvántartását, kivizsgálta a visszatérő problémákat, és összefoglalókat készített a megfelelőségi vezetőnek; ennek nyomán három csapat számára frissített útmutató készült.

Tanulmányok

Pénzügyi alapképzés — Western Slope College, Fort Collins, CO (2017)

Készségek

  • SEC- és FINRA-szabályok
  • megfelelőségi ellenőrzések
  • kockázatértékelések
  • írásos felügyeleti eljárások
  • szabályozási változások nyomon követése
  • panaszok felülvizsgálata
  • belső kontrollok
  • szabályzatok kidolgozása
  • megfelelőségi képzés
  • problémák javítása

Engedélyek és képesítések

• General Securities Principal regisztráció (Series 24), FINRA; a jelenlegi tagvállalatnál regisztrálva • FINRA képesítő vizsga: Series 24

Hogyan írj önéletrajzot Szabályozási megfelelőségi tisztviselő munkakörhöz?

Kezdd a megfelelőségi feladatköröddel

Az önéletrajz elején tüntesd fel a jelenlegi munkakörödet, az iparágat és a tapasztalatod éveit, majd írj olyan összefoglalót, amely megnevezi az általad lefedett szabályozásokat és üzletágakat. Bróker-kereskedői munkakörökben az SEC- és FINRA-tapasztalat lehet fontos, más munkáltatóknál pedig a banki, biztosítási vagy egészségügyi szabályozás. Igazítsd a bemutatott feladatkört az álláshirdetéshez, és ügyelj arra, hogy a megfogalmazás ne sugallja, hogy olyan szabályozásokért vagy üzleti területekért feleltél, amelyeket nem kezeltél.

Mutasd be a tesztelést és az utókövetést

Írd le, milyen kontrollokat vagy folyamatokat teszteltél, milyen mintavételi vagy felülvizsgálati módszert használtál, milyen gyakran és mekkora mennyiséget ellenőriztél, valamint mi történt a megállapításokkal. Hasznos mérőszám lehet a lezárt nyitott ügyek, a javítási idő, az átvizsgált akták vagy a csökkentett ismétlődő kivételek száma. Az adatokat kösd egyértelmű időszakhoz, és írd le a szerepedet; különböztesd meg az általad vezetett munkát attól, amelyet támogattál.

A képesítéseidet a megfelelő háttérrel tüntesd fel

A releváns tanúsítványokat és regisztrációkat külön részben tüntesd fel, teljes nevükkel és a kiállító szervezet megnevezésével. Értékpapírpiaci munkaköröknél add meg a vonatkozó FINRA-regisztrációkat, és ha számít, jelezd, hogy aktívak-e, vagy egy korábbi cégen keresztül álltak fenn. A követelmények munkakörönként és munkáltatónként változnak, ezért csak olyan képesítéseket tüntess fel, amelyekkel valóban rendelkezel, és ne állítsd be a vizsgát engedélyként.

Nevezd meg az általad használt rendszereket

Tüntesd fel az általad használt megfelelőség-ellenőrző, ügykezelő, szabályzatkezelő vagy irányítási rendszereket, és ha releváns, az Excelt vagy a jelentéskészítő eszközöket is. Rövid példával írd le, mit csináltál bennük, például panaszokat rögzítettél vagy javító intézkedéseket követtél nyomon. Hagyd ki az általános szoftverlistákat, a bizalmas ügyféladatokat és az olyan alá nem támasztott állításokat, hogy valamelyik eszköz önmagában biztosította a programod megfelelőségét.

Gyakori kulcsszavak

Ehhez a munkakörhöz gyakran felsorolt készségek és eszközök. Csak azt használd, amivel rendelkezel, az álláshirdetés megfogalmazását követve. Kattints egy kulcsszóra a másolásához.

Cselekvést kifejező igék

EllenőrizteFelülvizsgáltaFeltérképezteFrissítetteNyomon követteKivizsgáltaKépezte

Kérdések erről a munkakörről

Milyen hosszú legyen egy szabályozási megfelelőségi tisztviselő önéletrajza?

Egy több évnyi releváns tapasztalattal rendelkező szakember önéletrajza általában két oldalas lehet, ha mindkét oldal a munkakörhöz kapcsolódó tapasztalatokat mutat be. Szánj helyet a szabályozási feladatköröd, az ellenőrzések, a vizsgálatok, a javító intézkedések, valamint a munkád volumenének és gyakoriságának bemutatására. A korábbi munkaköröket rövidítsd le, a nem kapcsolódó feladatokat pedig hagyd ki. Kövesd a munkáltató jelentkezési felületén megadott terjedelmi és formai előírásokat.

Tüntessem fel a FINRA-regisztrációimat vagy engedélyeimet az önéletrajzomban?

A munkakör szempontjából releváns regisztrációkat tüntesd fel a megfelelő sorozatnévvel és státusszal. A Series 24 a General Securities Principal képesítő vizsga; a vizsga sikeres letétele önmagában nem jelent aktív regisztrációt, amely a FINRA-tagvállalatnál fennálló regisztrációhoz kötődik. Mielőtt aktívnak nevezel egy regisztrációt, ellenőrizd a nyilvántartásodat, és csak akkor tüntess fel más regisztrációkat, ha azok relevánsak a munkakörhöz.

Át tudok lépni egy másik területről a megfelelőségi munkakörbe?

Igen. Emeld ki a közvetlenül hasznosítható tapasztalataidat, például a kontrollok felülvizsgálatát, a szabályzatok bevezetését, a vizsgálatokat, az auditokra adott válaszokat vagy a szabályozott nyilvántartások kezelését. Nevezd meg azokat az iparági szabályokat, amelyeket valóban alkalmaztál, és magyarázd el, hogyan kapcsolódik a tapasztalatod a megcélzott munkakörhöz. Ha nincs közvetlen szabályozási tapasztalatod, pontosan tüntesd fel a releváns tanfolyamokat vagy képzéseket, de ne állítsd be őket szakmai tapasztalatként.

Milyen tanúsítványokat tüntessek fel?

A munkáltató iparágához és a leírt feladatokhoz illő képesítéseket tüntesd fel, teljes névvel és a kiállító szervezet megnevezésével. Az ABA CRCM képesítése az Egyesült Államok fogyasztói banki megfelelőségi területére összpontosít, így bróker-kereskedői munkakörhöz nem biztos, hogy megfelelő. Értékpapírpiaci megfelelőségi munkakörökben fontosak lehetnek a releváns FINRA-regisztrációk, de regisztrációként írd le őket, és pontosan add meg az aktuális státuszukat; a sikeres képesítő vizsga önmagában nem jelent aktív regisztrációt.