Jura og compliance · Mellem til senior (4+ år)

CV for complianceansvarlig

Dette eksempel følger en compliancefagperson fra analytikerarbejde til tilsyn hos en fiktiv broker-dealer og viser eksempler på test, sporing af regelændringer og medarbejdertræning. Et stærkt CV til denne rolle kobler kendskab til regler til tydelige eksempler på testede kontroller, løste problemer og opdaterede procedurer.

CV-tjek

Det, rekrutteringsansvarlige og ATS-systemer kigger efter. En vejledning, ikke en forudsigelse.

100 / 100Komplet

100%
  • Kontakt20 / 20
  • Resumé20 / 20
  • Erhvervserfaring30 / 30
  • Kompetencer20 / 20
  • Uddannelse10 / 10

Kontaktoplysninger

Placér dem øverst; rekrutteringsansvarlige og ATS-systemer leder efter dem først.

Valgfrit. I USA, Storbritannien og Canada har CV'er som regel ikke et billede.

46 ord

Skriv ét job pr. afsnit; begynd hver præstation på en ny linje med “-”.

10 kompetencer

Adskil kompetencer med kommaer, f.eks.: Excel, SQL, projektplanlægning.

Flere afsnit

Projekter, certificeringer, sprog eller andet, der styrker din ansøgning.

Licenser og certificeringer

Alex Morgan

Complianceansvarlig

  • alex.morgan@example.com
  • +1 555 0100
  • Denver, CO

Resumé

Complianceansvarlig med otte års erfaring fra en regional broker-dealer, herunder test af tilsynskontroller, sporing af regelændringer og gennemgang af klager. Omsætter SEC- og FINRA-krav til praktiske procedurer, dokumenterer resultater for de forretningsansvarlige og står for medarbejdertræning. FINRA-registrering som General Securities Principal (Series 24).

Erhvervserfaring

Complianceansvarlig hos Alpine Crest Securities, Denver, CO (2022 – nu) - Testede 15 tilsynskontroller hvert kvartal på tværs af fire forretningsenheder ved hjælp af risikobaseret stikprøvekontrol; fulgte op på 22 konstaterede forhold, indtil de var afsluttet, og reducerede den mediane tid til afhjælpning fra 74 til 49 dage. - Kortlagde ændringer i SEC- og FINRA-regler i forhold til 11 skriftlige tilsynsprocedurer og koordinerede gennemgange med de forretningsansvarlige inden ikrafttrædelsesdatoerne. - Afholdt årlig compliancetræning for 125 medarbejdere og fulgte op på dem, der ikke havde gennemført den, så gennemførelsesgraden steg fra 91 % til 98 %. Complianceanalytiker hos Mesa Valley Brokerage, Denver, CO (2018 – 2022) - Gennemgik cirka 40 klientmapper om måneden for mangler i oplysninger og dokumentation; delte rapporter om tendenser, som bidrog til at reducere manglende oplysninger fra 14 % til 7 % over to kvartaler. - Vedligeholdt registre over klager og eksterne forretningsaktiviteter, undersøgte tilbagevendende problemer og udarbejdede opsummeringer til compliancechefen, hvilket førte til opdateret vejledning for tre teams.

Uddannelse

Bachelor of Science i finans — Western Slope College, Fort Collins, CO (2017)

Kompetencer

  • SEC- og FINRA-regler
  • Compliancetest
  • Risikovurderinger
  • Skriftlige tilsynsprocedurer
  • Sporing af regelændringer
  • Gennemgang af klager
  • Interne kontroller
  • Udarbejdelse af politikker
  • Compliancetræning
  • Afhjælpning af problemer

Licenser og certificeringer

• Registrering som General Securities Principal (Series 24), FINRA; registreret gennem nuværende medlemsfirma • FINRA-kvalifikationseksamen: Series 24

Sådan skriver du et CV som Complianceansvarlig

Begynd med omfanget af dit compliancearbejde

Placér din nuværende titel, branche og års erfaring tæt på toppen, efterfulgt af et resumé, der nævner de regler og forretningsområder, du har arbejdet med. Stillinger hos broker-dealere kan lægge vægt på erfaring med SEC og FINRA, mens andre arbejdsgivere måske fokuserer på regler inden for bank, forsikring eller sundhed. Tilpas omfanget til stillingsopslaget, og giv ikke indtryk af, at du har haft ansvar for regler eller forretningsområder, du ikke har arbejdet med.

Vis testene og opfølgningen

Beskriv, hvilke kontroller eller processer du testede, din metode til stikprøvekontrol eller gennemgang, omfanget eller hyppigheden, og hvad der skete med resultaterne. Relevante mål kan være afsluttede åbne sager, afhjælpningstid, gennemgåede sager eller færre gentagne afvigelser. Knyt tallene til en tydelig periode, og forklar din rolle; skeln mellem arbejde, du ledte, og arbejde, du bistod med.

Angiv kvalifikationer med kontekst

Saml relevante certificeringer og registreringer i et særskilt afsnit, og brug deres fulde navne og udstedende organisationer. Til stillinger inden for værdipapirer skal du medtage relevante FINRA-registreringer og angive, om de er aktive eller blev opnået gennem et tidligere firma, når den forskel er relevant. Kravene varierer efter stilling og arbejdsgiver, så medtag kun kvalifikationer, du rent faktisk har, og fremstil ikke en eksamen som en licens.

Nævn de systemer, du har brugt

Medtag de systemer til complianceovervågning, sagsstyring, politikker eller governance, du har brugt, samt Excel eller rapporteringsværktøjer, når det er relevant. Giv et kort eksempel på, hvad du gjorde i hvert system, for eksempel registrerede klager eller fulgte op på korrigerende handlinger. Undlad generiske programlister, fortrolige klientoplysninger og udokumenterede påstande om, at et værktøj sikrede, at dit program overholdt reglerne.

Almindelige nøgleord

Kompetencer og værktøjer, der ofte nævnes for denne stilling. Brug kun dem, du har, og brug formuleringen fra jobopslaget. Klik på et nøgleord for at kopiere det.

Handlingsverber

TestedeGennemgikKortlagdeOpdateredeSporedeUndersøgteUnderviste

Spørgsmål om denne stilling

Hvor langt bør dit CV som complianceansvarlig være?

Hvis du er fagperson med flere års relevant erfaring, er to sider som regel et passende mål, hvis begge sider indeholder relevante eksempler på dit arbejde. Brug pladsen på reglernes omfang, test, undersøgelser, afhjælpning og omfanget eller hyppigheden af dit arbejde. Du kan forkorte tidligere stillinger og fjerne irrelevante opgaver. Følg arbejdsgiverens anvisninger om længde og format i ansøgningen.

Bør du angive FINRA-registreringer eller licenser på dit CV?

Angiv registreringer, der er relevante for stillingen, med det korrekte serienavn og status. Series 24 er eksamenen til kvalifikationen General Securities Principal; at bestå den alene giver ikke en aktiv registrering, som kræver registrering hos et FINRA-medlemsfirma. Tjek dine oplysninger, før du beskriver en registrering som aktiv, og medtag kun andre registreringer, når de er relevante for stillingen.

Kan du skifte til compliance fra et andet fagområde?

Ja. Fremhæv arbejde, der kan overføres direkte, såsom gennemgang af kontroller, implementering af politikker, undersøgelser, svar på revisioner eller dokumenthåndtering i regulerede brancher. Nævn de brancheregler, du rent faktisk har anvendt, og forklar, hvordan din erfaring er relevant for den ønskede stilling. Hvis du mangler direkte erfaring med regler, kan du angive relevante kurser eller træning præcist, men undgå at fremstille det som erhvervserfaring.

Hvilke certificeringer bør du medtage?

Medtag kvalifikationer, der passer til arbejdsgiverens branche og det beskrevne arbejde, med det fulde navn og udsteder. ABA’s CRCM er målrettet compliance inden for amerikansk forbrugerbankvirksomhed og passer derfor måske ikke til en stilling hos en broker-dealer. Inden for værdipapircompliance kan relevante FINRA-registreringer være vigtige, men beskriv dem som registreringer, og angiv deres aktuelle status korrekt; beståelse af en kvalifikationseksamen alene giver ikke en aktiv registrering.