নিয়ন্ত্রক কমপ্লায়েন্স কর্মকর্তার রেজুমে

আঞ্চলিক ব্রোকার-ডিলারে আট বছরের অভিজ্ঞতাসম্পন্ন কমপ্লায়েন্স কর্মকর্তা; এর মধ্যে রয়েছে তদারকি নিয়ন্ত্রণ পরীক্ষা, নিয়ন্ত্রক পরিবর্তনের তথ্য অনুসরণ এবং অভিযোগ পর্যালোচনা। SEC ও FINRA-এর প্রয়োজনীয়তাকে ব্যবহারিক পদ্ধতিতে রূপ দেন, ব্যবসায়িক দায়িত্বপ্রাপ্তদের জন্য ফলাফল নথিবদ্ধ করেন এবং কর্মীদের প্রশিক্ষণ দেন। FINRA General Securities Principal নিবন্ধন (Series 24)।

Alpine Crest Securities-এ কমপ্লায়েন্স কর্মকর্তা, Denver, CO (2022 – বর্তমান) - ঝুঁকিভিত্তিক নমুনা পদ্ধতি ব্যবহার করে চারটি ব্যবসায়িক ইউনিটে প্রতি ত্রৈমাসিকে ১৫টি তদারকি নিয়ন্ত্রণ পরীক্ষা করেছেন; ২২টি পর্যবেক্ষণ নিষ্পত্তি পর্যন্ত অনুসরণ করেছেন এবং সমস্যা সমাধানে মধ্যম সময় ৭৪ দিন থেকে কমিয়ে ৪৯ দিনে এনেছেন। - SEC ও FINRA-এর নিয়ম পরিবর্তনকে ১১টি লিখিত তদারকি পদ্ধতির সঙ্গে মিলিয়েছেন এবং কার্যকর হওয়ার তারিখের আগে ব্যবসায়িক দায়িত্বপ্রাপ্তদের সঙ্গে পর্যালোচনার সমন্বয় করেছেন। - ১২৫ জন কর্মীকে বার্ষিক কমপ্লায়েন্স প্রশিক্ষণ দিয়েছেন এবং প্রশিক্ষণ অসম্পূর্ণ রাখা কর্মীদের সঙ্গে যোগাযোগ করেছেন; এতে প্রশিক্ষণ সম্পন্নের হার ৯১% থেকে বেড়ে ৯৮% হয়েছে। Mesa Valley Brokerage-এ কমপ্লায়েন্স বিশ্লেষক, Denver, CO (2018 – 2022) - তথ্য প্রকাশ ও নথিপত্রের ঘাটতি খুঁজতে মাসে প্রায় ৪০টি ক্লায়েন্ট ফাইল পর্যালোচনা করেছেন; এমন প্রবণতা-প্রতিবেদন দিয়েছেন যা দুই ত্রৈমাসিকে অনুপস্থিত তথ্য প্রকাশের হার ১৪% থেকে ৭%-এ নামাতে সহায়তা করেছে। - অভিযোগ ও বাইরের ব্যবসায়িক কার্যকলাপের লগ হালনাগাদ রেখেছেন, বারবার দেখা দেওয়া সমস্যার তদন্ত করেছেন এবং কমপ্লায়েন্স ম্যানেজারের জন্য সারাংশ তৈরি করেছেন; এর ফলে তিনটি দলের জন্য নির্দেশনা হালনাগাদ হয়েছে।

ফাইন্যান্সে ব্যাচেলর অব সায়েন্স — Western Slope College, Fort Collins, CO (2017)

• General Securities Principal নিবন্ধন (Series 24), FINRA; বর্তমান সদস্য প্রতিষ্ঠানের মাধ্যমে নিবন্ধিত • FINRA যোগ্যতা পরীক্ষা: Series 24